近日，科技部發(fā)布了《國(guó)家科技計劃實施中科研不端行爲處理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，將(jiāng)于2007年1月1日起(qǐ)施行。爲幫助公衆更好(hǎo)地理解《辦法》的有關内容和精神，科技部副部長(cháng)尚勇接受了中國(guó)政府網的采訪。
問：科技部這(zhè)次制定和發(fā)布《辦法》，主要出于什麼(me)考慮?
答：近年來，“漢芯”等一些違反科研誠信事(shì)件的出現，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步加強科研誠信建設提出了緊迫要求。貫徹落實《國(guó)家中長(cháng)期科學(xué)和技術發(fā)展規劃綱要(2006-2020年)》，迫切需要培養和造就(jiù)一支誠實守信、意志堅強、勇于拼搏、敢于創新的科技人才隊伍。加強科研人員對(duì)科研活動中不端行爲的判定，涉及到複雜艱深的學(xué)術問題，必須通過(guò)健全的組織、規範的程序進(jìn)行調查和處理。這(zhè)次制定和發(fā)布《辦法》，主要考慮就(jiù)是解決科技計劃實施中的科研不端行爲。
問：《辦法》适用于哪些對(duì)象?
答：本辦法僅就(jiù)科技部歸口管理的科技計劃實施中出現的科研不端行爲的調查和處理作了規定。據了解，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院等部門和機構也頒布了類似的監督辦法或指導意見，對(duì)其職能(néng)範圍内所管理的科研活動中不端行爲的監督查處作了規定。各部門關于科研不端行爲的處理規定，將(jiāng)共同構築起(qǐ)我國(guó)科研誠信建設的制度體系。
違反誠信的科研不端行爲容易發(fā)生在項目申請、驗收等環節。《辦法》規定，科技部歸口管理的國(guó)家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者，在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執行、驗收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行爲，依照本辦法進(jìn)行查處。其中申請者、承擔者，既包括做出科研不端行爲的個人，也包括明知本單位人員作假卻不予糾正甚至主動共同作假的單位。
問：如何理解《辦法》中規定的科研不端行爲?
答：《辦法》第三條列舉了五種(zhǒng)不端行爲，同時(shí)以“其他科研不端行爲”作爲補充規定，以應對(duì)今後(hòu)可能(néng)出現的不端行爲的新情況。其中“項目申請者在職稱、簡曆、研究基礎等方面(miàn)提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成(chéng)果，捏造或篡改科研數據”等三種(zhǒng)行爲，是國(guó)内外較爲典型的科研不端行爲，需加大力度予以查處，以樹立良好(hǎo)的學(xué)術風氣。
第(四)項“涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隐私等規定”的行爲、第(五)項“違反實驗動物保護規範”的行爲，在生物技術發(fā)展迅猛的新形勢下越來越受到關注。我國(guó)已發(fā)布了有關實驗動物管理、人胚胎幹細胞研究的法規和文件，其中規定了動物實驗的操作規程、利用人類胚胎進(jìn)行科學(xué)研究的準則。《辦法》關于違反規定行爲的處理，是對(duì)上述法規和文件規定的進(jìn)一步補充和完善。
問：哪些機構有權調查和查處科研不端行爲?
答：《辦法》規定了三類查處機構，一是國(guó)家科技計劃項目承擔單位，二是行業科技主管部門和省級科技行政部門，三是科技部。項目承擔單位有對(duì)本單位人員科研不端行爲的查處職責;行業主管部門、地方科技行政部門對(duì)其推薦的單位、受委托管理或主持的項目的承擔單位及其人員的科研不端行爲，負有查處責任;科技部負責查處或會(huì)同其他部門聯合查處影響重大的科研不端行爲。
問：關于處罰措施，《辦法》是如何規定的?
答：考慮到不同調查機構的處罰權限不同，我們區别三類調查機構分别規定了相應的處罰方式。如，項目承擔單位可以對(duì)科研不端行爲人作出“記過(guò)”、“降職”、“辭退”等處罰;行業主管部門、地方科技部門可以采取“在一定範圍内通報批評”、“禁止參加其主持的國(guó)家科技計劃項目”的處罰措施;科技部可以“終止項目，收繳剩餘項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費”，甚至“在一定期限内，不接受其國(guó)家科技計劃項目的申請”。對(duì)于某個科研不端行爲，上述機構可以在各自職責範圍内分别作出處理決定。
問：調查將(jiāng)以什麼(me)方式進(jìn)行?
答：調查應當由專家組組織開(kāi)展，專家組包括相關領域的技術專家、法律專家、道(dào)德倫理專家。爲加強科研機構、高等學(xué)校的科研誠信建設，《辦法》第九條規定“承擔國(guó)家科技計劃項目的科研機構、高等學(xué)校應當建立科研誠信管理機構”，因此，項目承擔單位可由其科研誠信管理機構進(jìn)行調查。在調查程序上，考慮到科研活動中可能(néng)出現的學(xué)術争論和不同觀點，《辦法》第二十三條規定了“科研不端行爲影響重大或争議較大的，可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過(guò)科學(xué)試驗予以驗證的，應當進(jìn)行科學(xué)試驗。”
問：在調查處理過(guò)程中，如何保護被舉報人的合法權益?
答：爲保護被舉報人的合法權益，《辦法》規定了一系列措施。如，第五條規定“調查和處理科研不端行爲應遵循實事(shì)求是、合法、客觀、公正的原則”，“在調查和處理科研不端行爲中，要正确把握科研不端行爲與正當學(xué)術争論的界限”;第十九條規定了調查人員的回避原則;第二十二條規定了“聽取被調查人的陳述和申辯”的程序;第四章規定了“申訴和複查”等救濟措施。爲防止惡意诽謗，《辦法》第十七條還(hái)規定“舉報人捏造事(shì)實、故意陷害他人的，一經(jīng)查實，在一定期限内，不接受其國(guó)家科技計劃項目的申請”。
問：科技部這(zhè)次制定和發(fā)布《辦法》，主要出于什麼(me)考慮?
答：近年來，“漢芯”等一些違反科研誠信事(shì)件的出現，對(duì)我國(guó)進(jìn)一步加強科研誠信建設提出了緊迫要求。貫徹落實《國(guó)家中長(cháng)期科學(xué)和技術發(fā)展規劃綱要(2006-2020年)》，迫切需要培養和造就(jiù)一支誠實守信、意志堅強、勇于拼搏、敢于創新的科技人才隊伍。加強科研人員對(duì)科研活動中不端行爲的判定，涉及到複雜艱深的學(xué)術問題，必須通過(guò)健全的組織、規範的程序進(jìn)行調查和處理。這(zhè)次制定和發(fā)布《辦法》，主要考慮就(jiù)是解決科技計劃實施中的科研不端行爲。
問：《辦法》适用于哪些對(duì)象?
答：本辦法僅就(jiù)科技部歸口管理的科技計劃實施中出現的科研不端行爲的調查和處理作了規定。據了解，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院等部門和機構也頒布了類似的監督辦法或指導意見，對(duì)其職能(néng)範圍内所管理的科研活動中不端行爲的監督查處作了規定。各部門關于科研不端行爲的處理規定，將(jiāng)共同構築起(qǐ)我國(guó)科研誠信建設的制度體系。
違反誠信的科研不端行爲容易發(fā)生在項目申請、驗收等環節。《辦法》規定，科技部歸口管理的國(guó)家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者，在科技計劃項目申請、評估評審、檢查、項目執行、驗收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行爲，依照本辦法進(jìn)行查處。其中申請者、承擔者，既包括做出科研不端行爲的個人，也包括明知本單位人員作假卻不予糾正甚至主動共同作假的單位。
問：如何理解《辦法》中規定的科研不端行爲?
答：《辦法》第三條列舉了五種(zhǒng)不端行爲，同時(shí)以“其他科研不端行爲”作爲補充規定，以應對(duì)今後(hòu)可能(néng)出現的不端行爲的新情況。其中“項目申請者在職稱、簡曆、研究基礎等方面(miàn)提供虛假信息，抄襲、剽竊他人科研成(chéng)果，捏造或篡改科研數據”等三種(zhǒng)行爲，是國(guó)内外較爲典型的科研不端行爲，需加大力度予以查處，以樹立良好(hǎo)的學(xué)術風氣。
第(四)項“涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隐私等規定”的行爲、第(五)項“違反實驗動物保護規範”的行爲，在生物技術發(fā)展迅猛的新形勢下越來越受到關注。我國(guó)已發(fā)布了有關實驗動物管理、人胚胎幹細胞研究的法規和文件，其中規定了動物實驗的操作規程、利用人類胚胎進(jìn)行科學(xué)研究的準則。《辦法》關于違反規定行爲的處理，是對(duì)上述法規和文件規定的進(jìn)一步補充和完善。
問：哪些機構有權調查和查處科研不端行爲?
答：《辦法》規定了三類查處機構，一是國(guó)家科技計劃項目承擔單位，二是行業科技主管部門和省級科技行政部門，三是科技部。項目承擔單位有對(duì)本單位人員科研不端行爲的查處職責;行業主管部門、地方科技行政部門對(duì)其推薦的單位、受委托管理或主持的項目的承擔單位及其人員的科研不端行爲，負有查處責任;科技部負責查處或會(huì)同其他部門聯合查處影響重大的科研不端行爲。
問：關于處罰措施，《辦法》是如何規定的?
答：考慮到不同調查機構的處罰權限不同，我們區别三類調查機構分别規定了相應的處罰方式。如，項目承擔單位可以對(duì)科研不端行爲人作出“記過(guò)”、“降職”、“辭退”等處罰;行業主管部門、地方科技部門可以采取“在一定範圍内通報批評”、“禁止參加其主持的國(guó)家科技計劃項目”的處罰措施;科技部可以“終止項目，收繳剩餘項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費”，甚至“在一定期限内，不接受其國(guó)家科技計劃項目的申請”。對(duì)于某個科研不端行爲，上述機構可以在各自職責範圍内分别作出處理決定。
問：調查將(jiāng)以什麼(me)方式進(jìn)行?
答：調查應當由專家組組織開(kāi)展，專家組包括相關領域的技術專家、法律專家、道(dào)德倫理專家。爲加強科研機構、高等學(xué)校的科研誠信建設，《辦法》第九條規定“承擔國(guó)家科技計劃項目的科研機構、高等學(xué)校應當建立科研誠信管理機構”，因此，項目承擔單位可由其科研誠信管理機構進(jìn)行調查。在調查程序上，考慮到科研活動中可能(néng)出現的學(xué)術争論和不同觀點，《辦法》第二十三條規定了“科研不端行爲影響重大或争議較大的，可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過(guò)科學(xué)試驗予以驗證的，應當進(jìn)行科學(xué)試驗。”
問：在調查處理過(guò)程中，如何保護被舉報人的合法權益?
答：爲保護被舉報人的合法權益，《辦法》規定了一系列措施。如，第五條規定“調查和處理科研不端行爲應遵循實事(shì)求是、合法、客觀、公正的原則”，“在調查和處理科研不端行爲中，要正确把握科研不端行爲與正當學(xué)術争論的界限”;第十九條規定了調查人員的回避原則;第二十二條規定了“聽取被調查人的陳述和申辯”的程序;第四章規定了“申訴和複查”等救濟措施。爲防止惡意诽謗，《辦法》第十七條還(hái)規定“舉報人捏造事(shì)實、故意陷害他人的，一經(jīng)查實，在一定期限内，不接受其國(guó)家科技計劃項目的申請”。
